Informe de actividades del Comité de Vigilancia de la OLAF (Junio de 2008 — mayo de 2009)

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Diario Oficial de la Unión Europea C 314/1

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(Informaciones)

INFORMACIONES PROCEDENTES DE INSTITUCIONES Y ÓRGANOS DE LA UNIÓN EUROPEA

COMISIÓN

COMITÉ DE VIGILANCIA DE LA OLAF

Informe de actividades del Comité de Vigilancia de la OLAF

Junio de 2008 - mayo de 2009

(2009/C 000/01)

Miembros del Comité de Vigilancia de la OLAF

Luis LÓPEZ SANZ-ARÁNGUEZ

Presidente

Fiscal del Tribunal Supremo, España

Kálmán GYÖRGYI

Asesor Principal del Ministerio de Justicia e Interior,

Fiscal General de la República de Hungría (jubilado), Hungría

Peter STRÖMBERG

Director del Consejo de Supervisión de Contables del Sector Público, Suecia

Diemut R. THEATO

Ex Diputado del Parlamento Europeo, ex Presidente de la Comisión de Control Presupuestario, Alemania

Rosalind WRIGHT

Presidenta del Grupo Consultivo en materia de fraude, Reino Unido

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a e p o r u E n ó i n U a l e d l a i c i f O o i r a i D

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ÍNDICE

Página

PREFACIO DEL PRESIDENTE AL INFORME DE ACTIVIDADES DEL COMITÉ DE VIGILANCIA . . . . . . . . . . . . . . . . 0

INTRODUCCIÓN . . . 3

I MÉTODOS DE TRABAJO DEL COMITÉ DE VIGILANCIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

I - 1. Sesiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

I - 2. Ponentes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

I - 3. Secretaría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

II FUNCIONES DE INVESTIGACIÓN DE LA OLAF . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

II - 1.

Control de las funciones de investigación de la OLAF: consolidación de la independencia de la OLAF 3

II - 1.1. Control regular basado en la información enviada al Comité de Vigilancia por el Director General de la OLAF [artículo 11, apartado 7, del Reglamento (CE) no 1073/1999] . . . . . . 3

II - 1.1.1. 3

II - 1.1.2. 3

II - 1.1.3.

les nacionales: efectos de la sentencia del Tribunal de Primera Instancia en el asunto T-48/05 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

II - 1.2. Política de minimis de la OLAF: faltas de menor importancia que pueden ser tratadas satisfactoriamente por otros servicios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

II - 1.3. Control regular a iniciativa del Comité de Vigilancia [artículo 11, apartado 1, del Reglamento (CE) no 1073/1999] . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

II - 1.3.1. 3

II - 2. Normas de procedimiento de la OLAF para las investigaciones: Manual de la OLAF - Procedimientos operativos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

II - 3. Organización administrativa, presupuesto y política de personal en relación con la función de investigación de la OLAF . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

III RELACIONES CON LA OLAF, LAS INSTITUCIONES DE LA UE Y LOS INTERLOCUTORES Y PARTES IMPLICADAS DE LA OLAF . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

III - 1. Relaciones con la OLAF . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

III - 2. Relaciones con las instituciones comunitarias y con los interlocutores y partes implicadas de la OLAF . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

ANEXO 1 Calendario de las sesiones del Comité de Vigilancia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

ANEXO 2 Lista de dictámenes adoptados por el Comité de Vigilancia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

ANEXO 3 Dictamen no 5/2008 relativo a la política de minimis de la OLAF . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

ANEXO 4 Dictamen no 1/2009 relativo al Plan de gestión anual correspondiente a 2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

ANEXO 5 Dictamen no 2/2009 relativo a los informes de la OLAF sobre investigaciones de una duración superior a nueve meses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

ANEXO 6 Dictamen no 3/2009 relativo al anteproyecto de presupuesto de la OLAF para 2010 . . . . . . . . . . . . . . 3

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. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . s e n o i c u t i t s n i s a l a s e n o i c a d n e m o c e R

-a i c i d u j s e d a d i r o t u a s a l a n ó i c a m r o f n i r i t i m e r o i r a s e c e n s e e u q s o l n e s o t n u s A

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DEL PRESIDENTE AL INFORME DE ACTIVIDADES COMITÉ DE VIGILANCIA

Me complace presentar el tercer Informe de Actividades del actual de Vigilancia de la OLAF, que abarca el período comprenentre junio de 2008 y mayo de 2009.

Ahora que el Comité de Vigilancia de la OLAF ha cumplido su primandato y, desde la experiencia adquirida en estos tres años, mantener nuestro firme compromiso por mejorar la

de la OLAF en la importante tarea que el Comité de Vigitiene encomendada y trabajar de manera intensa en el de la independencia de la misma.

Comité de Vigilancia desempeña su misión de reforzar y garanindependencia de la OLAF y de asistir al Director General en el cumplimiento de su tarea de forma que le permita a la OLAF el mejor apoyo y asesoramiento para que esta funcionar eficientemente como investigador administraenteramente independiente de presiones e injerencias exterindebidas. Cuanto más rigurosa e imparcial se considere a la su papel operativo, mejor podrá defenderse la misma de injustificadas de cualquier origen, con lo que garanticapacidad de desempeñar sus funciones con total

de Vigilancia basó sus actividades esenciales en el conregular de las investigaciones de la OLAF. Un ejemplo de labor en este ámbito es el Dictamen no 2/2009 relativo a investigaciones de una duración superior a nueve meses. Con metodología rigurosa que estudia distintos informes de casos, Dictamen destaca una serie de deficiencias en la realización investigaciones, algunas de las cuales están relacionadas con operativos y otras son fruto de puntos débiles en la plao la organización interna. El Comité de Vigilancia recola modificación de los métodos operativos de la OLAF, lo espera que contribuya a resolver estos problemas.

Comité de Vigilancia viene sosteniendo reiteradamente que son unas normas de procedimiento claras que puedan utipara orientar a los investigadores de la OLAF y que pueser conocidas por los investigados para contribuir a garantizar de sus derechos. Existe la opinión generalizada de que Manual de procedimientos de la OLAF de 2005 no resa estas exigencias. El Comité de Vigilancia tuvo conocidel trabajo que la OLAF realizó durante este período para el Manual; el trabajo aún está por terminar, aunque mejorado, y aún queda un largo trecho hasta que pueda disde una guía práctica que puedan utilizar los

restricciones presupuestarias que afectan a todas las institueuropeas también alcanzan a la OLAF. El presupuesto para 2010 no contempla el incremento de personal en la Ofipor lo que son necesarios más esfuerzos para mejorar la plala gestión y una adecuada distribución de los recursos

El Comité de Vigilancia quiere insistir, una vez más, necesidad de que la OLAF destine la mayoría de su personal actividad esencial: las investigaciones operativas.

La reforma de la base jurídica de la OLAF, a saber, el Reglamento (CE) no 1073/1999, fue objeto, durante el período que abarca este Informe, de un intenso debate en la Comisión de Control Presupuestario del Parlamento Europeo (COCOBU), que culminó con la aprobación de la Resolución del Parlamento Europeo de 18 de diciembre de 2008 sobre la Posición del Consejo sobre la revisión del Reglamento (CE) no 1073/1999 relativo a la OLAF. Consciente de la importancia de esta reforma, el Comité de Vigilancia quiso participar de manera activa y constructiva en el debate, e intervino en calidad de invitado ante la COCOBU para efectuar propuestas sobre la gobernanza del Comité de Vigilancia en el nuevo Reglamento.

El Comité de Vigilancia insistió en la necesidad de mantener la función de control regular de las investigaciones como medio más idóneo para garantizar la independencia de la OLAF.

El Comité de Vigilancia se congratula de que la OLAF haya adoptado medidas para poner en práctica muchas de sus recomendaciones. En particular, se progresó en la aplicación de una política de minimis. No obstante, no se resolvieron asuntos relacionados con la gestión de las investigaciones, en particular con respecto a la duración de estas y a los sistemas de control y la supervisión.

Este año se celebra también el décimo aniversario de la OLAF. Este aniversario representa una buena oportunidad para reflexionar sobre cómo la OLAF ha desempeñado su función: luchar contra el fraude, la corrupción y cualquier otra...