Conclusiones nº C-549/18 of Tribunal de Justicia, Gran Sala, March 05, 2020

Resolution DateMarch 05, 2020
Issuing OrganizationGran Sala
Decision NumberC-549/18
  1. Introducción

    1. En el presente asunto, la Comisión Europea ha interpuesto un recurso por incumplimiento contra Rumanía con arreglo al artículo 258 TFUE por no haber adoptado las medidas necesarias para transponer, a más tardar el 26 de junio de 2017, la Directiva (UE) 2015/849 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 20 de mayo de 2015, relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo, y por la que se modifica el Reglamento (UE) n.º 648/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo, y se derogan la Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo y la Directiva 2006/70/CE de la Comisión, (2) o, en cualquier caso, por no haber informado sobre tales medidas a la Comisión.

    2. Además, con arreglo al artículo 260 TFUE, apartado 3, la Comisión solicita al Tribunal de Justicia que imponga a Rumanía el pago de una suma a tanto alzado, fijada finalmente en 4 536 667,20 euros, por incumplir su obligación de informar sobre las medidas de transposición de la Directiva 2015/849. Asimismo, dicha institución solicitó inicialmente la imposición de una multa coercitiva diaria de 21 974,40 euros, pero retiró esta petición en el curso del procedimiento.

    3. En consecuencia, el presente asunto ofrece al Tribunal de Justicia la oportunidad de desarrollar su jurisprudencia relativa a la aplicación del artículo 260 TFUE, apartado 3, tras su histórica sentencia de 8 de julio de 2019, Comisión/Bélgica (Artículo 260 TFUE, apartado 3 - Redes de alta velocidad). (3) El artículo 260 TFUE, apartado 3, es un instrumento importante introducido por el Tratado de Lisboa que permite a la Comisión interponer un recurso por incumplimiento ante el Tribunal de Justicia, en virtud del artículo 258 TFUE, por considerar que un Estado miembro ha «incumplido la obligación de informar sobre las medidas de transposición de una directiva adoptada con arreglo a un procedimiento legislativo», y solicitar al mismo tiempo al Tribunal de Justicia que imponga sanciones pecuniarias al Estado miembro de que se trate.

    4. El Tribunal de Justicia conoce del presente asunto en paralelo con el asunto Comisión/Irlanda (C-550/18), en el que hoy se presentan mis conclusiones. Ambos asuntos suscitan dos cuestiones fundamentales relativas, en primer lugar, a si la Comisión debe motivar su decisión de recurrir al artículo 260 TFUE, apartado 3, y, en segundo lugar, a la apreciacion del pago de una suma a tanto alzado en virtud de dicha disposición. Este asunto plantea también distintas cuestiones acerca de si informar sobre medidas en el curso del procedimiento equivale al cumplimiento de las obligaciones a efectos de los artículos 258 TFUE y 260 TFUE, apartado 3.

    5. En las presentes conclusiones, constataré que Rumanía ha incumplido las obligaciónes que le incumben en virtud del artículo 258 TFUE y propondré al Tribunal de Justicia que le imponga el pago de una suma a tanto alzado con arreglo al artículo 260 TFUE, apartado 3.

  2. Marco jurídico

    1. El artículo 67, apartado 1, de la Directiva 2015/849 establece lo siguiente:

      Los Estados miembros pondrán en vigor las disposiciones legales, reglamentarias y administrativas necesarias para dar cumplimiento a lo establecido en la presente Directiva a más tardar el 26 de junio de 2017. Comunicarán inmediatamente a la Comisión el texto de dichas medidas.

      Cuando los Estados miembros adopten dichas medidas, estas incluirán una referencia a la presente Directiva o irán acompañadas de dicha referencia en su publicación oficial. Los Estados miembros establecerán las modalidades de la mencionada referencia.

    2. Conforme al artículo 1, punto 42, de la Directiva (UE) 2018/843 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 30 de mayo de 2018, por la que se modifica la Directiva (UE) 2015/849 relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo, y por la que se modifican las Directivas 2009/138/CE y 2013/36/UE, (4) el artículo 67, apartado 1, de la Directiva 2015/849 fue sustituido por el siguiente texto:

      1. Los Estados miembros pondrán en vigor las disposiciones legales, reglamentarias y administrativas necesarias para dar cumplimiento a lo establecido en la presente Directiva a más tardar el 26 de junio de 2017.

      Los Estados miembros aplicarán el artículo 12, apartado 3, a partir del 10 de julio de 2020.

      Los Estados miembros crearán los registros a que se refiere el artículo 30 a más tardar el 10 de enero de 2020, los registros a que se refiere el artículo 31 a más tardar el 10 de marzo de 2020, y los mecanismos automatizados centralizados a que se refiere el artículo 32 bis a más tardar el 10 de septiembre de 2020.

      […]

      Los Estados miembros comunicarán inmediatamente a la Comisión el texto de las disposiciones a que se refiere el presente apartado.

      Cuando los Estados miembros adopten dichas disposiciones, estas incluirán una referencia a la presente Directiva o irán acompañadas de dicha referencia en su publicación oficial. Los Estados miembros establecerán las modalidades de la mencionada referencia.

  3. Procedimiento administrativo previo y procedimiento ante el Tribunal de Justicia

    1. Al no haberse comunicado ninguna medida de transposición de la Directiva 2015/849 en el plazo fijado que expiraba el 26 de junio de 2017, la Comisión envió a Rumanía un escrito de requerimiento fechado el 18 de julio de 2017, pidiéndole que adoptara las medidas necesarias en los dos meses siguientes a la recepción de dicho escrito.

    2. En su respuesta mediante escrito de 19 de septiembre de 2017, Rumanía informó a la Comisión de que las medidas de transposición se adoptarían en diciembre de 2017.

    3. Mediante un dictamen motivado de 7 de diciembre de 2017, la Comisión indicó que Rumanía no había informado aún sobre ninguna medida de transposición de la Directiva 2015/849, y le instó a que lo hiciera en el plazo de dos meses a partir de la recepción del referido dictamen motivado.

    4. Tras denegarse su solicitud de ampliación del plazo para responder al dictamen motivado, Rumanía remitió su respuesta mediante escrito de 8 de febrero de 2018, indicando que la legislación para transponer la Directiva 2015/849 se adoptaría en mayo de 2018.

    5. Al considerar que Rumanía no había procedido aún a la transposición de la Directiva 2015/849, ni informado sobre ninguna medida de transposición, la Comisión decidió el 19 de julio de 2018 interponer un recurso por incumplimiento ante el Tribunal de Justicia.

    6. Mediante su recurso, interpuesto el 27 de agosto de 2018 con arreglo a los artículos 258 TFUE y 260 TFUE, apartado 3, la Comisión solicita al Tribunal de Justicia que:

      - en primer lugar, declare que, al no adoptar, a más tardar el 26 de junio de 2017, las medidas necesarias para transponer la Directiva 2015/849 o, en cualquier caso, al no informar sobre tales medidas, Rumanía ha incumplido las obligaciones que le incumben en virtud del artículo 67 de dicha Directiva.

      - en segundo lugar, imponga a Rumanía una multa coercitiva de 21 974,40 euros por cada día de retraso en el cumplimiento de su obligación de informar sobre las medidas necesarias para la transposición de la Directiva 2015/849, con efectos a partir del día en que se dicte sentencia en el presente asunto.

      - en tercer lugar, ordene a Rumanía el pago de una suma a tanto alzado, sobre la base de un importe diario de 6 016,80 euros multiplicado por el número de días que hayan transcurrido desde el día siguiente a la expiración del plazo de trasposición establecido en la Directiva de que se trata hasta el día en que Rumanía cumpla sus obligaciones o, si no las cumple, hasta el día en que el Tribunal de Justicia dicte sentencia, con la condición de que se supere la suma a tanto alzado mínima de 1 887 000 euros.

      - en cuarto lugar, condene en costas a Rumanía.

    7. En su escrito de contestación, presentado el 7 de noviembre de 2018, Rumanía solicita al Tribunal de Justicia que:

      - en primer lugar, desestime parcialmente el recurso de la Comisión, habida cuenta de la transposición parcial de la citada Directiva mediante la legislación nacional en vigor.

      - en segundo lugar, desestime el recurso de la Comisión en la medida en que se solicita que se le impongan sanciones pecuniarias con arreglo al artículo 260 TFUE, apartado 3.

      - en tercer lugar, con carácter subsidiario, desestime la pretensión de la Comisión de que se imponga una suma a tanto alzado y, en cualquier caso, reduzca la cuantía de las sanciones solicitadas por la Comisión en una medida que refleje las peculiaridades del incumplimiento y de la conducta de Rumanía.

    8. La Comisión y Rumanía presentaron también un escrito de réplica y un escrito de dúplica el 17 de diciembre de 2018 y el 15 de febrero de 2019, respectivamente.

    9. Mediante escrito de 28 de agosto de 2019, la Comisión informó al Tribunal de Justicia de que desistía parcialmente de su recurso. Ya no solicitaba la imposición de una multa coercitiva diaria, dado que tal pretensión había quedado sin objeto tras la transposición íntegra de la Directiva 2015/849 por parte de Rumanía mediante la legislación nacional comunicada el 18 de julio de 2019 y que entró en vigor el 21 de julio de 2019. Considerando esta última fecha como el día en que Rumanía cumplió sus obligaciones, la Comisión fijó la suma a tanto alzado solicitada en 4 536 667,20 euros. Rumanía formuló sus observaciones relativas a ese escrito el 30 de septiembre de 2019.

    10. Mediante decisiones de 6 de diciembre de 2018 y de 7 de enero de 2019, se admitió la intervención de Bélgica, Estonia, Francia, Irlanda y Polonia en apoyo de las pretensiones de Rumanía. El 14 de febrero de 2019, Irlanda retiró su demanda de intervención en el presente asunto. La Comisión presentó observaciones sobre los escritos de formalización de la intervención presentados por Bélgica, Estonia, Francia y Polonia el 11 de junio de 2019.

    11. El 10 de diciembre de 2019 se celebró una vista en la que la Comisión...

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