Commission Implementing Regulation (EU) 2017/1093 of 20 June 2017 laying down implementing technical standards with regard to the format of position reports by investment firms and market operators (Text with EEA relevance)Text with EEA relevance
Coming into Force | 15 August 2022 |
Published date | 15 August 2022 |
Celex Number | 02017R1093-20220815 |
Date | 15 August 2022 |
02017R1093 — IT — 15.08.2022 — 001.001
Il presente testo è un semplice strumento di documentazione e non produce alcun effetto giuridico. Le istituzioni dell’Unione non assumono alcuna responsabilità per i suoi contenuti. Le versioni facenti fede degli atti pertinenti, compresi i loro preamboli, sono quelle pubblicate nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea e disponibili in EUR-Lex. Tali testi ufficiali sono direttamente accessibili attraverso i link inseriti nel presente documento
►B | REGOLAMENTO DI ESECUZIONE (UE) 2017/1093 DELLA COMMISSIONE del 20 giugno 2017 che stabilisce norme tecniche di attuazione per quanto riguarda il formato delle relazioni sulle posizioni da parte delle imprese di investimento e dei gestori del mercato (Testo rilevante ai fini del SEE) (GU L 158 del 21.6.2017, pag. 16) |
Modificato da:
Gazzetta ufficiale | ||||
n. | pag. | data | ||
►M1 | REGOLAMENTO DI ESECUZIONE (UE) 2022/1300 DELLA COMMISSIONE del 24 marzo 2022 | L 197 | 4 | 26.7.2022 |
▼B
REGOLAMENTO DI ESECUZIONE (UE) 2017/1093 DELLA COMMISSIONE
del 20 giugno 2017
che stabilisce norme tecniche di attuazione per quanto riguarda il formato delle relazioni sulle posizioni da parte delle imprese di investimento e dei gestori del mercato
(Testo rilevante ai fini del SEE)
Articolo 1
Relazioni settimanali
Articolo 2
Relazioni giornaliere
Articolo 3
Formato delle relazioni
I gestori delle sedi di negoziazione e le imprese di investimento trasmettono le relazioni di cui agli articoli 1 e 2 in un formato standard XML comune.
Articolo 4
Entrata in vigore
Il presente regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea.
Esso si applica a decorrere dal 3 gennaio 2018.
Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.
ALLEGATO I
Formato delle relazioni settimanali
Tabella 1
Relazioni settimanali
{Nome della sede di negoziazione} {Identificativo della sede di negoziazione} {Data a cui si riferisce la relazione settimanale} {Data e ora di pubblicazione} {Denominazione del contratto derivato su merci, della quota di emissioni o dello strumento derivato sulla stessa} {Codice del prodotto della sede} {Status della relazione} | ||||||||||||
| Notazione del quantitativo della posizione | | Imprese di investimento o enti creditizi | Fondi di investimento | Altri enti finanziari | Imprese commerciali | Operatori per i quali sussiste l'obbligo di conformarsi alle disposizioni della direttiva 2003/87/CE | |||||
Lunghe | Corte | Lunghe | Corte | Lunghe | Corte | Lunghe | Corte | Lunghe | Corte | |||
Numero di posizioni | | Che riducono i rischi direttamente connessi alle attività commerciali | | | | | | | | | | |
Altre | | | | | | | | | | | ||
Totale | | | | | | | | | | | ||
Modifiche rispetto alla relazione precedente (+/–) | | Che riducono i rischi direttamente connessi alle attività commerciali | | | | | | | | | | |
Altre | | | | | | | | | | | ||
Totale | | | | | | | | | | | ||
Percentuale del totale delle posizioni aperte | | Che riducono i rischi direttamente connessi alle attività commerciali | | | | | | | | | | |
Altre | | | | | | | | | | | ||
Totale | | | | | | | | | | | ||
Numero di persone che detengono una posizione in ciascuna categoria | | | Combinate | Combinate | Combinate | Combinate | Combinate | |||||
Totale | | | | | |
Tabella 2
Tabella dei simboli per la tabella 3
SIMBOLO | TIPO DI DATI | DEFINIZIONE |
{ALPHANUM-n} | Fino a n caratteri alfanumerici | Testo libero. |
{DECIMAL-n/m} | Numero decimale fino a n cifre in totale, di cui fino a m possono essere decimali | Campo numerico per valori sia positivi sia negativi: — il simbolo del decimale è «.» (punto); — i numeri negativi sono preceduti dal segno «–» (meno). Ove applicabile, i valori sono arrotondati e non troncati. |
{DATEFORMAT} | Formato della data secondo ISO 8601 | Le date sono indicate con il formato seguente: AAAA-MM-GG. |
{DATE_TIME_FORMAT} | Formato della data e dell'ora secondo ISO 8601 | — Data e ora nel formato seguente: — AAAA-MM-GGThh:mm:ss.ddddddZ. — «AAAA» indica l'anno; — «MM» indica il mese; — «GG» indica il giorno; — «T» indica che va inserita la lettera «T»; — «hh» indica l'ora; — «mm» indica i minuti; — «ss.dddddd» indica i secondi e le frazioni di secondo; — «Z» indica l'ora UTC. Le date e ore sono indicate al tempo universale coordinato (UTC). |
{MIC} | 4 caratteri alfanumerici | Identificativo del mercato secondo ISO 10383. |
{INTEGER-n} | Numero intero fino a n cifre in totale | Campo numerico per valori interi sia positivi sia negativi. |
Tabella 3
Tabella dei campi da segnalare per ogni strumento derivato su merci, quota di emissioni o strumento derivato ai fini dell'articolo 1
CAMPO | DETTAGLI DA COMUNICARE | FORMATO DELLA COMUNICAZIONE |
Nome della sede di negoziazione | Campo da compilare con il nome completo della sede di negoziazione. | {ALPHANUM-350} |
Identificativo della sede di negoziazione | Campo da compilare con il MIC del segmento conforme all'ISO 10383 della sede di negoziazione. Se il MIC del segmento non esiste, utilizzare il MIC operativo. | {MIC} |
Data a cui si riferisce la relazione settimanale | Campo da compilare con la data corrispondente al venerdì della settimana di calendario in cui è detenuta la posizione. | {DATEFORMAT} |
Data e ora di pubblicazione | Campo da compilare con la data e l'ora di pubblicazione della relazione sul sito Internet della sede di negoziazione. | {DATE_TIME_FORMAT} |
Denominazione del contratto derivato su merci, della quota di emissioni o dello strumento derivato sulla stessa | Campo da compilare con il nome del contratto derivato su merci, della quota di emissioni o dello strumento derivato sulla stessa, identificato dal codice del prodotto della sede. | {ALPHANUM-350} |
Codice del prodotto della sede | Campo da compilare con un codice identificativo alfanumerico unico e univoco utilizzato dalla sede di negoziazione che raggruppa i contratti con scadenze e prezzi di esercizio diversi relativi allo stesso prodotto. | {ALPHANUM-12} |
Status della relazione | Indica se si tratta di una relazione nuova oppure dell'annullamento o della modifica di una relazione precedente. Se una relazione presentata in precedenza è annullata o modificata, è necessario inviare una relazione contenente tutti i dati della |
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