La responsabilidad penal en la cadena suministro

• Author: Enrique Mesa Pérez - Nicolás García-Torea
• Pages: 1339-1351

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LA RESPONSABILIDAD PENAL EN LA CADENA

SUMINISTRO

Enrique Mesa Pérez

Doctorando

Universidad de Burgos

Nicolás García-Torea

Investigador postdoctoral

Universidad de Burgos

RESUMEN

Como consecuencia de los escándalos relacionados con las condiciones laborales

en la cadena de suministro, diferentes países han legislado sobre las prácticas abusivas

empresariales al respecto. Mientras que Holanda o Francia han desarrollado normas

específicas que regulan la vigilancia de la cadena de suministro, California, Reino Unido y

Australia lo han hecho sobre conductas específicas, como la esclavitud o la trata de personas.

En España no se ha legislado específicamente sobre la cadena de suministro. Sin embargo, los

sistemas de cumplimiento o compliance, surgidos para evitar las sanciones derivadas de la

responsabilidad penal de las personas jurídicas incluida en el Código Penal español en 2015,

poseen características similares. El objetivo del capítulo es analizar si la implementación de

estos sistemas puede influir en la gestión de la cadena de suministro de igual forma que las

leyes específicas de otros países. Para ello, hemos comparado los sistemas de compliance

españoles con los modelos de vigilancia descritos en dichas leyes en base a las empresas

sujetas, conductas legisladas, requerimientos establecidos y sanciones contempladas. El

análisis muestra como en los casos de la trata de seres humanos y explotación infantil los

sistemas de compliance pueden tener un efecto similar sobre la cadena de suministro al de los

modelos de vigilancia propuestos por la legislación extranjera dado que permiten ejercer un

mayor y pueden contribuir a evitar el riesgo de comisión de delitos penales.

Palabras clave: Sistemas de Cumplimiento, Responsabilidad Penal, Cadena de

Suministro, Esclavitud Moderna

ABSTRACT

As a consequence of recent scandals, several countries have legislated against abusive

labor practices in the supply chain. The Netherlands and France have developed specific