La responsabilidad penal de la persona jurídica en el espacio judicial europeo

• Author: Ana María Neira Pena
• Pages: 1091-1106

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LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA

EN EL ESPACIO JUDICIAL EUROPEO

Ana María Neira Pena

Ayudante Doctora

Universidade da Coruña

RESUMEN

En el espacio europeo los agentes económicos juegan un papel central. Por eso las

empresas son destinatarias de muchas normas de conducta comunitarias y, por ende, también

de sanciones. Ese protagonismo se refleja en muchos de las acciones comunitarias de lucha

contra determinadas formas de delincuencia, así como en los instrumentos de reconocimiento

mutuo de resoluciones penales. El presente artículo tiene un doble objetivo. En primer lugar,

desde el punto de vista de la aproximación legislativa en materia de infracciones y sanciones

penales, se pretende determinar en qué medida las Decisiones Marco y las Directivas de

la Unión Europea han impulsado la adopción de sistemas de responsabilidad penal de las

personas jurídicas y han influido en los modelos estatales de responsabilidad criminal

corporativa. Y, en segundo lugar, desde el punto de vista de la cooperación judicial, se analiza

si las acciones comunitarias de cooperación judicial en materia penal y los instrumentos de

reconocimiento mutuo de resoluciones penales vigentes entre los Estados miembros toman

en consideración a la persona jurídica como sujeto pasivo de los procesos penales.

Palabras clave: Responsabilidad penal; personas jurídicas; reconocimiento mutuo;

aproximación legislativa; derechos procesales.

ABSTRACT

Within the European area, economic agents play a central role. That is why companies

are the recipients of many European rules of conduct and, therefore, also of sanctions. This

leading role is reflected in many communitarian strategies aimed at fighting against certain

forms of crime, as well as in instruments for the mutual recognition of judicial decisions in

criminal matters. This work has a double objective. Firstly, from the point of view of legislative

approximation of criminal offenses and penalties, the aim is to determine to what extent

Framework Decisions and Directives of the European Union have promoted the adoption of

corporate criminal liability systems and to what extent have influenced the national models of

Parte 7. Cooperación judicial europea y homogeneización de procedimientos

Ana Sánchez Rubio (Coordinadora)

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corporate criminal liability. And, secondly, from the point of view of judicial cooperation, it is

analysed whether the communitarian actions of judicial cooperation in criminal matters and

the instruments of mutual recognition of judicial in force between Member States take into

consideration corporations as passive parties to criminal proceedings.

Key words: Criminal liability; legal persons; mutual recognition; legislative approximation;

procedural rights.

1. LAS PERSONAS JURÍDICAS COMO PROTAGIONISTAS DE LA DELIN-

CUENCIA TRANSNACIONAL

La delincuencia económica y la delincuencia organizada se caracterizan, fre-

cuentemente, por su carácter transnacional, así como por su instrumentalización a

través de personas jurídicas.

El protagonismo de las empresas en la gran criminalidad económica y organi-

zada resulta indiscutible1. Es habitual que delitos como los de cohecho, corrupción

entre particulares, blanqueo de capitales o financiación del terrorismo, entre otros,

se instrumentalicen a través de personas jurídicas que, o bien se constituyen ex novo

como instrumentos ad hoc para delinquir, o bien se ponen al servicio, temporal o per-

manente, de tales formas de delincuencia.

El uso de entes jurídicos para la comisión de ilícitos penales, por una parte, fa-

cilita la ocultación de los responsables individuales, que se esconden tras el velo de

la personalidad jurídica y, al mismo tiempo, permite ocultar de forma más eficaz

las ganancias ilícitas, desviándolas a través de complejos entramados empresariales

geográficamente deslocalizados.

Las potencialidades económicas que la generalización de las sociedades repre-

sentó en su momento en términos de crecimiento económico son aprovechadas por

las redes de criminalidad organizada y/o económica para otros fines menos vene-

rables. En este sentido, la limitación de responsabilidad al capital social, la facilidad

con que las empresas se constituyen, se trasladan y se deslocalizan y los procesos de

reinversión y acumulación de capital constituyen instrumentos que, puestos al ser-

vicio de la criminalidad, permiten potenciar su lesividad, asegurar la consolidación

de ganancias ilícitas y hacerlo con elevadas dosis de impunidad2.

1 Según ZÚÑIGA RODRÍGUEZ, L.: Bases para un modelo de imputación de responsabilidad penal a

las personas jurídicas. 3ª ed. Aranzadi. Navarra, 2009, p. 29, en los últimos tiempos la especial relevancia

que ha alcanzado la criminalidad económica dentro de los países industrializados, en cuanto a incidencia

social y económica, nacional e internacional, ha puesto de manifiesto que estos ilícitos se comenten nor-

malmente dentro del seno de una empresa o sociedad, y que precisamente esa carencia de responsabili-

dad criminal puede ser un factor criminógeno que impida una eficaz lucha contra su prevención.

2 DE CASTRO Y BRAVO, F.: La persona jurídica. 2º ed. Civitas. Madrid, 1984, pp. 32-33, ya en

el año 1984, aludía a la perversión de las formas jurídicas societarias con la siguiente reflexión: “con la

pérdida de confianza en los dogmas del individualismo liberal, ha terminado también el creer en que la

libertad de asociación y la autonomía de la voluntad sin límites sean siempre beneficiosas para la libertad

personal y la experiencia no permite dudar de que, sin la vigilancia constante del Estado, han sido, son

y serán utilizadas para despojar y esclavizar a los económicamente más débiles. Por ello ya a nadie se le

ocurre hablar de derecho natural a fundar Sociedades Anónimas, y lo que preocupará a los iusnaturalis-