Informe de actividades del Comité de Vigilancia de la OLAF — 2018

• Section: informe

10.10.2019 ES Diario Oficial de la Unión Europea C 343/1

D. Jan MULDER Presidente del Comité de Vigilancia de la OLAF Miembro del Comité desde el 23 de enero de 2017, presidente desde el 1 de marzo de 2017 Antiguo diputado al Parlamento Europeo, Países Bajos.

D.a Maria Helena FAZENDA Miembro del Comité desde el 23 de enero de 2017 Secretaria general del Sistema de Seguridad Interior, Portugal. Fiscal.

D. Petr KLEMENT Miembro del Comité desde el 23 de enero de 2017 Fiscalía General, Chequia. Fiscal.

D.a Grażyna STRONIKOWSKA Miembro del Comité desde el 13 de julio de 2016 Fiscalía Nacional, Varsovia, Polonia. Fiscal.

D. Rafael MUÑOZ LÓPEZ-CARMONA Miembro del Comité desde el 1 de diciembre de 2017 Jefe de la Unidad de Apoyo de la Intervención General de la Administración del Estado de la Fiscalía Especial contra la Corrupción y la Delincuencia Organizada, España. Auditor, abogado y economista.

El año 2018 fue un año de cambios importantes para la OLAF: se nombró a un nuevo Director General. El Comité de Vigilancia de la OLAF actuó como observador en el procedimiento de nombramiento y, en última instancia, dio su aprobación al procedimiento seguido. El Comité espera una cooperación fructífera y está plenamente comprometido a asistir a la OLAF en la lucha crucial contra el fraude, la corrupción y las actividades irregulares perjudiciales para los intereses financieros de la UE. El Comité agradece la estrecha cooperación con D. Nick Ilett, el director general en funciones durante la mayor parte del año.

Asimismo, hubo algunos cambios significativos en la Secretaría del Comité de Vigilancia. El puesto de Jefe de la Secretaría está actualmente vacante. El funcionamiento de la Secretaría no mejoró debido a las prolongadas ausencias de los miembros del personal. No fue posible encontrar sustitutos temporales. El resultado de todo ello fue una producción inferior a la prevista a principios de año.

El Comité de Vigilancia se reunió mensualmente, como exige el Reglamento (UE, Euratom) n.o 883/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo (1), siendo una prioridad el mantenimiento de contactos periódicos con las instituciones de la UE y los interlocutores y partes implicadas de la OLAF. En cada reunión también se invitó a los funcionarios de la OLAF, incluido el director general, y se intercambiaron opiniones sobre temas de actualidad. El Comité mostró además gran interés en la creación de la Fiscalía Europea. En cada reunión, se informó al Comité sobre los avances por parte de la OLAF.

El Comité de Vigilancia prestó especial atención a la propuesta de la Comisión Europea de revisar el Reglamento (UE, Euratom) n.o 883/2013 en el que se basa el funcionamiento de la OLAF. Se hicieron varias sugerencias sobre la forma de mejorar el desempeño de la OLAF desde el punto de vista experto del Comité. En el presente informe anual puede leerse más información sobre las mejoras propuestas por el Comité.

El Comité de Vigilancia también se concentró en formalizar nuevos acuerdos con la OLAF sobre la manera de informar al Comité con respecto a dos asuntos que exige el Reglamento. A saber: informar sobre las garantías procedimentales e informar al Comité de Vigilancia cuando las investigaciones duran más de doce meses. El tiempo permitirá analizarlos y dirá si son satisfactorios.

Se llevaron a cabo visitas al Tribunal de Cuentas Europeo con el fin de familiarizarse con sus actividades de control del fraude. Dichas visitas resultaron fructíferas. Estamos explorando la posibilidad de lograr una cooperación más estrecha que podría dar lugar al destino temporal de un representante del Tribunal a la Secretaría del Comité de Vigilancia.

Esperamos que en el momento de redactar el próximo informe anual, la Secretaría cuente con una plantilla completa y que se cumpla el objetivo del Comité de publicar una serie de dictámenes que permitan mejorar el control del fraude en la Unión Europea. Como siempre, el Comité de Vigilancia se esfuerza por lograr una cooperación fructífera con la OLAF siendo crítico, pero constructivo.

Agradezco especialmente a la Secretaría del Comité la labor realizada durante este período a pesar de las circunstancias adversas.

MANDATO 4

EL MARCO JURÍDICO EN EL QUE OPERA LA OLAF: CONTRIBUCIÓN A LA REFLEXIÓN SOBRE LA REFORMA DE LA OLAF 4

SEGUIMIENTO DE LOS RECURSOS DE LA OLAF 6

SEGUIMIENTO DE LA INICIATIVA DEL COMITÉ DE VIGILANCIA: ACCESO A LA INFORMACIÓN PARA LAS FUNCIONES DE SUPERVISIÓN 9

SEGUIMIENTO DE LA DURACIÓN DE LAS INVESTIGACIONES DE LA OLAF 10

INFORMACIÓN GENERAL 11

ANÁLISIS DEL COMITÉ DE 484 INFORMES SOBRE INVESTIGACIONES DE MÁS DE DOCE MESES DE DURACIÓN 11

CONCLUSIONES FINALES 13

CASOS EN LOS QUE HA SIDO NECESARIO REMITIR INFORMACIÓN A LAS AUTORIDADES JUDICIALES NACIONALES 14

CASOS EN LOS QUE LAS AUTORIDADES COMPETENTES NO SIGUIERON LAS RECOMENDACIONES DE LA OLAF 14

SEGUIMIENTO DE LA EVOLUCIÓN EN MATERIA DE APLICACIÓN DE LAS GARANTÍAS PROCEDIMENTALES 16

EVALUACIÓN DE LAS PRIORIDADES DE LA POLÍTICA DE INVESTIGACIONES Y DE LAS DIRECTRICES DE INVESTIGACIÓN 16

RELACIONES CON LA OLAF, CON LAS INSTITUCIONES DE LA UE Y CON LOS INTERLOCUTORES Y PARTES IMPLICADAS DE LA OLAF 18

REUNIONES CON LAS INSTITUCIONES, ÓRGANOS Y OTROS ORGANISMOS DE LA UE 18

GOBERNANZA DEL COMITÉ DE VIGILANCIA DE LA OLAF 18

LA SECRETARÍA DEL COMITÉ DE VIGILANCIA, MÉTODOS DE TRABAJO Y ASUNTOS PRESUPUESTARIOS 18

Artículo 15

apartado 1, del Reglamento (UE, Euratom) n.o 883/2013:

«El Comité de Vigilancia seguirá regularmente el ejercicio por la Oficina de la función de investigación, a fin de fortalecer la independencia de la Oficina en el ejercicio adecuado de las competencias que le atribuye el presente Reglamento. El Comité de Vigilancia seguirá en particular la evolución de la aplicación de las garantías procedimentales y la duración de las investigaciones a la vista de la información que proporcione el Director General de conformidad con el artículo 7, apartado 8.»

1. El Comité de Vigilancia se creó con el fin de reforzar y garantizar la independencia de la OLAF mediante el seguimiento regular de su función de investigación y de asistir al Director General en el desempeño de sus responsabilidades. El Comité está plenamente comprometido con esta misión. El Comité interpreta también su función de asistir al Director General de la OLAF de la mejor manera posible para que la OLAF mejore su eficacia como organismo de investigación de la UE riguroso e imparcial, totalmente independiente de presiones e injerencias externas indebidas. Este año es, además, el vigésimo aniversario de la OLAF, lo que constituye una oportunidad para reflexionar sobre la forma en que la Oficina ha cumplido su papel y cómo desea avanzar, en particular con la creación de la Fiscalía Europea en la lucha contra el fraude, la corrupción y los delitos que afectan al presupuesto de la UE. El Comité está dispuesto a apoyar a la OLAF en sus esfuerzos por mejorar la calidad de su trabajo y desempeñar un papel fundamental en el nuevo espacio de justicia europeo en el que la asistencia y el apoyo de la OLAF a la Fiscalía Europea, y la cooperación con ella, serán de vital importancia para la protección de los intereses financieros de la UE.

2. El Comité proporciona al Director General de la OLAF y a las instituciones dictámenes e informes sobre las investigaciones de la Oficina sin interferir en el desarrollo de las investigaciones en curso. El seguimiento regular de las investigaciones de la OLAF es el mejor método para garantizar su independencia y, durante este período, el Comité participó en gran medida en el establecimiento de una base de trabajo sólida con el nuevo Director General de la Oficina y en la mejora de la calidad de la información que la OLAF le envía de forma periódica. Esto se aplica, en particular, a la información que se incluye en los informes sobre las investigaciones de más de doce meses de duración, así como a la información sobre las reclamaciones individuales contra las investigaciones de la OLAF y sobre las recomendaciones de la OLAF que no fueron seguidas por las autoridades pertinentes. El Comité participa activamente en el intercambio interinstitucional anual de opiniones sobre el desempeño de la OLAF y ha mantenido de forma sistemática la opinión de que el establecimiento de las prioridades de la política de investigaciones debe ajustarse a los principales ámbitos del gasto presupuestario de la UE.

3. El Comité de Vigilancia rinde cuentas ante las instituciones que nombraron a sus miembros y su informe de actividad del año pasado se debatió con el Comisario de Presupuestos y Recursos Humanos, el Sr. Oettinger; el Secretario General de la Comisión, el Sr. Selmayr; la Comisión de Control Presupuestario del Parlamento Europeo (CONT); el Grupo de trabajo de lucha contra el fraude del Consejo, durante la presidencia austriaca; el Tribunal de Cuentas y el Defensor del Pueblo Europeo. Conscientes de la importancia de las modificaciones al Reglamento (UE, Euratom) n.o 883/2013 de la OLAF destinadas a adaptar el mandato de la OLAF a las necesidades de la Fiscalía Europea, los miembros del Comité reflexionaron en profundidad sobre este asunto y expresaron su opinión en un informe enviado a las instituciones en noviembre de 2018, que contenía sugerencias específicas relativas a un gran número de disposiciones legales. El Comité se congratula de los comentarios positivos que recibió de la Comisión CONT del Parlamento Europeo.

4. El Comité celebró once sesiones plenarias (2) y continuó con la práctica de invitar a las reuniones al Director General de la OLAF recién nombrado y a su personal, a fin de debatir y recibir información sobre cualquier asunto pertinente para el trabajo del Comité y de la OLAF. El Comité esperaba realizar un trabajo constructivo con la OLAF y ayudar a la Oficina a mejorar su desempeño y eficiencia. Durante el período cubierto por el informe, el Comité nombró ponentes para que trabajaran y dieran...